信息披露
國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于推出開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
返回 > 來源：中?；?時(shí)間：2007-10-16
來源： 作者： 時(shí)間：2005-07-20
國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于推出開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，國聯(lián)基金基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）從2005年7月25日起開始推出開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有本公司發(fā)行的任一開放式基金后,可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的其它開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金單位，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。
一、適用基金范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司目前管理的國聯(lián)分紅增利混合型證券投資基金（代碼：前端為398011；后端為398012）與國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金（代碼：前端為398001；后端為398002）的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本公司今后發(fā)行的開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于上述業(yè)務(wù)。
二、適用投資者范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已持有本公司發(fā)行和管理的國聯(lián)分紅增利混合型證券投資基金、國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
三、適用銷售渠道
基金轉(zhuǎn)換適用銷售渠道為：本公司直銷中心、交通銀行、國聯(lián)證券、海通證券、銀河證券、華夏證券、國泰君安、廣發(fā)證券、湘財(cái)證券、興業(yè)證券、華泰證券、東方證券、東吳證券、西南證券、金通證券。農(nóng)業(yè)銀行、申銀萬國暫不開辦基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，如有增加或變動業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)，本公司將按照規(guī)定在指定媒體上另行公告。
四、轉(zhuǎn)換受理時(shí)間
投資者可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同。
五、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額；
（2）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。
（3）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請；
（4）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；
（5）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（6）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時(shí)間將重新計(jì)算；
（7）基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金,單筆轉(zhuǎn)出最低申請份額為50份，同時(shí)，當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致帳戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時(shí)，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回；
（8）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延；
（9）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)；
（10）投資者只能在相同收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。例如，投資者擬將持有的前端收費(fèi)模式的國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金（398001）轉(zhuǎn)換為國聯(lián)分紅增利混合型投資基金時(shí),轉(zhuǎn)換后得到的國聯(lián)分紅增利混合型投資基金的份額仍為前端收費(fèi)（398011）。
六、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。本基金管理公司不收取基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)。
（1） 各基金的贖回費(fèi)率
國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長基金贖回費(fèi)率
持有年限 費(fèi)率%
1年以內(nèi) 0.5
1年（含）—3年 0.3
3年以上(含) 0
國聯(lián)分紅增利基金贖回費(fèi)率
持有年限 費(fèi)率%
1年以內(nèi)(含) 0.5
1年—3年(含) 0.3
3年以上 0
（2）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)：投資者在上述兩只基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率均為0.3%。
（3）基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開始實(shí)施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。
（4）基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額—轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)—基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日份額凈值
注：轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金資產(chǎn)。
（5）基金轉(zhuǎn)換舉例
某投資者將其持有5個月的國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金10000份，于T日提出將該10000份基金轉(zhuǎn)換成國聯(lián)分紅增利混合型投資基金。假設(shè)T日收市后國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金的份額凈值為1.2000元，國聯(lián)分紅增利混合型投資基金的份額凈值為1.0500元，則有關(guān)轉(zhuǎn)換所得的份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)出金額＝10000×1.2000=12000元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=12000×0.5%=60元
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝12000×0.3%＝36元
轉(zhuǎn)入金額＝12000—60—36＝11904元
轉(zhuǎn)入基金份額＝11904÷1.0500＝11337.14份
即某投資者在T日將份額凈值為1.2000元的10000份國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金申請轉(zhuǎn)換為份額凈值為1.0500元的國聯(lián)分紅增利混合型投資基金，可得到11337.14份國聯(lián)分紅增利混合型投資基金。
七、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記
投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
八、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請；
（4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
九、聲明
本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)在調(diào)整生效前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
十、重要提示
（1）由于各代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展該業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同，投資者應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)公告的時(shí)間為準(zhǔn)，也可以向本公司客戶服務(wù)中心咨詢。
（2）投資者欲了解其他情況，請登錄本基金管理人網(wǎng)站(www.glfund.com)或撥打本基金管理人的熱線電話查詢?？蛻舴?wù)中心電話：021-38789788。
（3）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。
（4）風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國聯(lián)基金管理有限公司
國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于推出開放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，國聯(lián)基金基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）從2005年7月25日起開始推出開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有本公司發(fā)行的任一開放式基金后,可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的其它開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金單位，再申購目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。
一、適用基金范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司目前管理的國聯(lián)分紅增利混合型證券投資基金（代碼：前端為398011；后端為398012）與國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金（代碼：前端為398001；后端為398002）的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本公司今后發(fā)行的開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于上述業(yè)務(wù)。
二、適用投資者范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已持有本公司發(fā)行和管理的國聯(lián)分紅增利混合型證券投資基金、國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
三、適用銷售渠道
基金轉(zhuǎn)換適用銷售渠道為：本公司直銷中心、交通銀行、國聯(lián)證券、海通證券、銀河證券、華夏證券、國泰君安、廣發(fā)證券、湘財(cái)證券、興業(yè)證券、華泰證券、東方證券、東吳證券、西南證券、金通證券。農(nóng)業(yè)銀行、申銀萬國暫不開辦基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，如有增加或變動業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)，本公司將按照規(guī)定在指定媒體上另行公告。
四、轉(zhuǎn)換受理時(shí)間
投資者可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同。
五、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額；
（2）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。
（3）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請；
（4）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；
（5）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（6）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時(shí)間將重新計(jì)算；
（7）基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金,單筆轉(zhuǎn)出最低申請份額為50份，同時(shí)，當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致帳戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的《基金合同》和《招募說明書》中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時(shí)，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回；
（8）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延；
（9）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)；
（10）投資者只能在相同收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。例如，投資者擬將持有的前端收費(fèi)模式的國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金（398001）轉(zhuǎn)換為國聯(lián)分紅增利混合型投資基金時(shí),轉(zhuǎn)換后得到的國聯(lián)分紅增利混合型投資基金的份額仍為前端收費(fèi)（398011）。
六、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。本基金管理公司不收取基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)。
（1） 各基金的贖回費(fèi)率
國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長基金贖回費(fèi)率
持有年限 費(fèi)率%
1年以內(nèi) 0.5
1年（含）—3年 0.3
3年以上(含) 0
國聯(lián)分紅增利基金贖回費(fèi)率
持有年限 費(fèi)率%
1年以內(nèi)(含) 0.5
1年—3年(含) 0.3
3年以上 0
（2）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)：投資者在上述兩只基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率均為0.3%。
（3）基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開始實(shí)施日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。
（4）基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額—轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)—基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日份額凈值
注：轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金資產(chǎn)。
（5）基金轉(zhuǎn)換舉例
某投資者將其持有5個月的國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金10000份，于T日提出將該10000份基金轉(zhuǎn)換成國聯(lián)分紅增利混合型投資基金。假設(shè)T日收市后國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金的份額凈值為1.2000元，國聯(lián)分紅增利混合型投資基金的份額凈值為1.0500元，則有關(guān)轉(zhuǎn)換所得的份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)出金額＝10000×1.2000=12000元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=12000×0.5%=60元
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝12000×0.3%＝36元
轉(zhuǎn)入金額＝12000—60—36＝11904元
轉(zhuǎn)入基金份額＝11904÷1.0500＝11337.14份
即某投資者在T日將份額凈值為1.2000元的10000份國聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金申請轉(zhuǎn)換為份額凈值為1.0500元的國聯(lián)分紅增利混合型投資基金，可得到11337.14份國聯(lián)分紅增利混合型投資基金。
七、基金轉(zhuǎn)換的注冊登記
投資者T日申請基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
八、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請；
（4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說明書》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
九、聲明
本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)在調(diào)整生效前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
十、重要提示
（1）由于各代銷機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展該業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同，投資者應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)公告的時(shí)間為準(zhǔn)，也可以向本公司客戶服務(wù)中心咨詢。
（2）投資者欲了解其他情況，請登錄本基金管理人網(wǎng)站(www.glfund.com)或撥打本基金管理人的熱線電話查詢?？蛻舴?wù)中心電話：021-38789788。
（3）上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。
（4）風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國聯(lián)基金管理有限公司